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188bet赌城:英华资本子公司违规遭责令改正 未对基金进行风险评级

时间:2019/12/12 16:06:41  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对华英汇采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。华英汇应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照法律法规相关规定,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规管理...
        根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对华英汇采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。华英汇应高度重视,认真学习私募法律法规,采取有效措施积极整改,按照法律法规相关规定,规范私募基金投资运作行为,落实投资者适当性管理,完善内部控制,强化合规管理,并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交整改完成的情况报告,厦门证监局将对整改情况进行检查。

  厦门英华资本管理有限公司(简称“英华资本”)为华英汇第一大股东,持股60%。张淑荣持有华英汇40%股份,持有厦门英华资本管理有限公司50%股份。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十七条规定:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定, 中国证监 及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

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